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摘要：保安服務(wù)業(yè)的規(guī)范發(fā)展對監(jiān)管提出了新的要求。治理與善治理論、市場失靈理論和回應(yīng)性監(jiān)管理論為保安服務(wù)業(yè)的監(jiān)管提供了強有力的理淪指導。三個理論對保安服務(wù)業(yè)監(jiān)管的啟示是：存在失靈的可能性與相關(guān)監(jiān)管的必要性，政府行政權(quán)力的多元化與多元主體的共治，教育、引導等多元化監(jiān)管手段的運用。
一、保安服務(wù)業(yè)監(jiān)管的相關(guān)理論。
（一）治理與善治理論。
20世紀80年代以來，隨著經(jīng)濟全球化、信息化、政府規(guī)模擴大、管理失靈、公民社會崛起等方面的發(fā)展，全球都被卷入一場公共管理改革浪潮中，為治理理念走入經(jīng)濟社會提供了一定的背景。
20世紀90年代以來，治理被不斷賦予新的含義，并取得較怏發(fā)展。治理理淪的主要創(chuàng)始人之一詹姆斯．N．羅西瑙在其代表作《沒有政府的治理》中，將治理界定為一系列活動領(lǐng)域里的管理機制，是一種由共同的目標支持的活動，這些管理活動的主體不一定是政府，也無需依靠國家的強制力量來實現(xiàn)。
治理的主要特征包括：(1)治理的主體是多元化的，且各主體之間既相互獨立又相互依存；(2)治理是各利益主體間的互動過程；(3)治理過程中各利益主體間的合作與互動是基于信任而實現(xiàn)的；(4)需要以民主力基礎(chǔ)來實現(xiàn)治理。
治理理論的論點可以概括為以下幾個方面：一是去中心化，強調(diào)權(quán)力的分權(quán)與讓渡；二是多中心化，強調(diào)政府之外的多種治理主體參與到公共事務(wù)的治理中來，政府與其他組織一起共治；三是反對夸大純粹的市場的作用；四是多種層次的治理與多種工具使用的并存。同時，治理理論強調(diào)在治理中，政府和公民雙方的角色均要發(fā)生改變，國家能力將主要體現(xiàn)在整合、動員、把握進程和管制等方面，公民則是積極的決策參與者、公共事務(wù)的管理者和社會政策的執(zhí)行者。
治理不同于以往的政府統(tǒng)治，它意味著統(tǒng)治的含義發(fā)生了變化，要求用新的方式來加以管理。治理為克服市場失效提供了路徑選擇。但是治理也存在失效的可能性。為避免治理的失敗，理論界提出了“良好的治理”，即“善治”的要求，促使公共利益最大化的社會管理。我國著名學者俞可平認為，善治有十個基本要素：透明性、合法性、法治、責任性、有效性、回應(yīng)性、參與、穩(wěn)定、廉潔、公正。善治是服務(wù)型政府的價值追求，善治要求政府做到高效低耗、公平有信。“善治”作為21世紀最重要的政治學范疇，受到了各國的廣泛接受。治理與善治視角下的服務(wù)型政府建設(shè)，必須遵循法治化（強化法律至上觀念的養(yǎng)成）、民主化（擴寬公民叁與渠道）、透明化（強化公仆意識、服務(wù)意識）和責任化（以謀取公共利益為最高目標，不斷強化責任政府的內(nèi)控機制和外控機制）路徑。
（二）市場失靈理論。
19世紀英國古典經(jīng)濟學家約翰·斯圖亞特·密爾提出公共物品和外部性問題的觀點，標志著“市場失靈”理論的開始。
1958年，“市場失靈”(MarketFailure)被作為經(jīng)濟學術(shù)語首次由英國著名思想教育家HenrySidgwick提出。“市場失靈”與“市場成功”相互對應(yīng)，“市場成功”即市場機制比較完善，具備完全競爭、信息充分、不存在外部性，當滿足這些條件時資源配置就能夠達到帕累托最優(yōu)，則為“市場成功”，反之，當條件不具備時，就會出現(xiàn)市場配置資源的低效率，即出現(xiàn)“市場失靈”。
一般認為，市場失靈是指單憑市場機制的自發(fā)調(diào)節(jié)難以達到帕累托(Pareto)最優(yōu)狀態(tài)，即未能達到資源的最優(yōu)配置狀態(tài)?，F(xiàn)在，按照大多數(shù)經(jīng)濟學家的觀點，嚴格意義上的市場失靈就是指由于許多因素使市場在資源配置方面呈現(xiàn)出低效率運行的一種非理想的狀態(tài)。
根據(jù)穆斯格雷夫?qū)κ袌鍪ъ`理論的剖析得出市場失靈的主要表現(xiàn)有：第一，競爭失效。第二，公共產(chǎn)品無效性。第三，正負外部效應(yīng)資源扭曲。第四，收入分配不金平。第五，市場契約無序。第六，貼現(xiàn)率損益。市場機制無法協(xié)調(diào)私人利益與公共利益。
“市場失靈理論模型”(TheMarketFailureModel)認為，市場失靈是由于傳播途徑的集中、壟斷以及大型的組織參與困難，因而需要政府進行適當?shù)母深A，以改善思想市場的功能。羅森斯坦羅丹認為，導致落后經(jīng)濟不發(fā)達的重要原因是大規(guī)模投資協(xié)作失靈，他提出“協(xié)作失靈”(CoordinationFailure)導致落后國家的經(jīng)濟難以發(fā)展陷入“低水平均衡陷阱”，政府需要將公共投資合理分配于經(jīng)濟中的不同部門。可見，市場失靈理論為政府對于市場活動的干預提供了合法性的基礎(chǔ)。
市場失靈是政府干預經(jīng)濟的基本條件，但由于政府的干預存在成本以及腐敗的可能，因而政府干預以市場失靈的嚴重程度為依據(jù)。為應(yīng)對市場失靈，理論界認為政府的優(yōu)勢包括征稅能力、懲罰力、禁止力以及節(jié)約交易成本等，這成為政府干預市場，對各種活動加以監(jiān)管的必要條件。然而，政府在監(jiān)管市場時也可能存在決策失靈、執(zhí)行失靈、扭曲市場、代價過高等客觀現(xiàn)象。因而市場失靈的非充分條件是政府干預。當然，對市場經(jīng)濟的政府干預對于不成熟性市場失靈是無效的，成熟性市場失靈是對市場經(jīng)濟的政府干預的必要條件而非充分條件。
（三）回應(yīng)性監(jiān)管理論。
回應(yīng)性監(jiān)管理論是近年來在國際上的新興理論。該理論起自博弈論、社會學和犯罪學，后與政治學中的治理理論相結(jié)合，已經(jīng)成為國際上監(jiān)管治理領(lǐng)域最具影響力的理論。
回應(yīng)性監(jiān)管理論的宗旨是構(gòu)建政府與非政府合作型監(jiān)管模式，對政府之外其他主體的監(jiān)管作用，以及政府和其他非政府監(jiān)管之間互相建構(gòu)的關(guān)系頗為重視。
其最早提出者是美國學者伊恩·艾爾斯(IanAyres)和澳大利亞學者約翰·布雷斯特(JohnBraithwaite)共同提出，其標志性事件是二人于1992年出版的《回應(yīng)性監(jiān)管：超越放松監(jiān)管的爭論》一書。該書強調(diào)要綜合運用政府與非政府監(jiān)管手段，同時，在過程中應(yīng)遵循爭鋒相對法，將最有力的強制手段作為最后選擇，孝慮運用說服教育或自我監(jiān)管等“軟‰陛措施，逐步提高監(jiān)管強度。最重要的一點是，監(jiān)管者要綜合、仔細辨別被監(jiān)管者的具體情況，然后選取最適當?shù)膽?yīng)對措施，從而實現(xiàn)“回應(yīng)性”監(jiān)管的目標。
回應(yīng)性監(jiān)管理論在其發(fā)展過程中，逐漸形成了強制手段金字塔，即從底部勸說、警告向民事處罰、刑事處罰及頂端的暫停營業(yè)和吊銷執(zhí)照逐步開展形成金字塔；從管制來說，則形成從底部自我管制向強化型自我管制和頂端命令控制型管制發(fā)展的管制策略金字塔。隨后，學者德拉霍思(Drahos)和布雷斯維將二者發(fā)展為“網(wǎng)絡(luò)治理金宇塔”。其主要觀點是，政府的監(jiān)管不但可以垂直提升政府干預強度，還可以與其他政府機構(gòu)、非政府組織或個人來平行地擴大合作伙伴建立良好的合作關(guān)系來增強監(jiān)管能力?；谶@樣的觀點，在應(yīng)對監(jiān)管時，可以采用“支持型金字塔”，即監(jiān)管部門對于各項監(jiān)管事項，不要一開始就動用懲罰措施，而是先多一些正面的支持和鼓勵，當所有支持性手段都無法解決問題之后再轉(zhuǎn)到“懲罰性金字塔”，從最底端的說服教育開始逐步提高懲罰強度。回應(yīng)性監(jiān)管理論強調(diào)個別企業(yè)或是行業(yè)整體自我監(jiān)管的重要作用。
可以說回應(yīng)性監(jiān)管理論要求政府將監(jiān)管權(quán)與其他主體分享，進行分配資源的管制，從而讓潑自身權(quán)限，減輕監(jiān)管負擔。通常的監(jiān)管職責讓渡主要是讓渡給企業(yè)自身、工會和第三方非政府機構(gòu)?；貞?yīng)性監(jiān)管理論要求，應(yīng)以市場的自我監(jiān)管為基礎(chǔ)作為對市場的監(jiān)管權(quán)，以非政府組織的監(jiān)管為第二位要素，當這些監(jiān)管仍然無效時，需要發(fā)揮政府的作用，并且逐級加強監(jiān)管力度，直到監(jiān)管作用真正發(fā)揮效用。
回應(yīng)性監(jiān)管理論要求市場監(jiān)管擺脫政府單一監(jiān)管的做法，樹立“大監(jiān)管”理念，應(yīng)建立多監(jiān)管主體聯(lián)合的合作型監(jiān)管治理新范式，形成非政府組織與政府之間緊密聯(lián)合的監(jiān)管體制；同時，要保障行業(yè)協(xié)會的獨立性，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在監(jiān)管本行業(yè)方面的優(yōu)勢作用；而且，必須加強單個企業(yè)組織的自我監(jiān)管，要求企業(yè)建立相應(yīng)的自我監(jiān)管體制機制。此外，還應(yīng)該加強第三方監(jiān)管機構(gòu)，如保險公司和專業(yè)性咨詢公司的監(jiān)管作用，促進其獨立性評價功能的發(fā)揮與完善。
二、保安服務(wù)業(yè)監(jiān)管理論的若干啟示。
（一）治理與善治理論對保安服務(wù)業(yè)監(jiān)管的啟示。
治理理論和善治的理念，要求在對保安服務(wù)業(yè)監(jiān)管過程中，一方面需要政府防止工作失效，加強服務(wù)型政府機關(guān)建設(shè)力度，不斷完善自身功能，做到民主、法制、公平、效率和透明；另一方面，需要實現(xiàn)政府權(quán)力的合理讓渡，積極與相關(guān)保安行業(yè)協(xié)會、第三方機構(gòu)開展符業(yè)監(jiān)管方面的合作，與他們建立良好的合作伙伴關(guān)系，實現(xiàn)保安服務(wù)業(yè)監(jiān)管主體的多元性。這就要求保安行業(yè)協(xié)會、第三方機構(gòu)等主體能積極參與到行業(yè)的建設(shè)與監(jiān)管工作中，發(fā)揮自身應(yīng)有的監(jiān)管職能。同時，“善治”理念下的政府監(jiān)管也要求政府和保安行業(yè)協(xié)會等主體在監(jiān)管保安服務(wù)業(yè)時能采取多樣化手段，實現(xiàn)治理手段的優(yōu)化，提高監(jiān)管的公共效益和效率。
（二）市場失靈理論對保安服務(wù)業(yè)監(jiān)管的啟示。
市場失靈理論表明，政府及保安行業(yè)協(xié)會對于保安服務(wù)業(yè)的監(jiān)管，在一定程度上是科學合理的，監(jiān)管為保安服務(wù)業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展提供了保障。但同時，政府與保安服務(wù)業(yè)的監(jiān)管有其限度，需要根據(jù)保安服務(wù)市場的成熟情況實行區(qū)別對待，根據(jù)其市場失靈的原因運用最佳的監(jiān)管與規(guī)范手段。為了更好地監(jiān)管保安服務(wù)業(yè)，必須避免政府及相關(guān)主體在監(jiān)管過程中存在的決策不當、高成本、執(zhí)行失靈等行為，防止政府的監(jiān)管扭曲保安服務(wù)市場本身的資源配置，也即政府與保安服務(wù)業(yè)協(xié)會對保安服務(wù)業(yè)的監(jiān)管必須科學、規(guī)范與合理，實現(xiàn)監(jiān)管的有效性。
（三）回應(yīng)性監(jiān)管理論對保安服務(wù)業(yè)監(jiān)管的啟示。
以回應(yīng)性監(jiān)管理論來看我國保安服務(wù)業(yè)的監(jiān)管，未來可以從以下角度入手：一是樹立“大監(jiān)管”理念，實現(xiàn)公安機關(guān)的適庋放權(quán)，將保安行業(yè)協(xié)會、社會組織納入監(jiān)管主體框架，實現(xiàn)多主體協(xié)同監(jiān)管的局面。二是實施新的監(jiān)管手段。政府和保安行業(yè)協(xié)會應(yīng)先多一些支持和鼓勵，當面臨較為復雜的監(jiān)管問題才考慮懲罰和強制性措施，且其手段應(yīng)從最底端的說服教育開始，逐步提高懲罰強度。